Precisa ayuda

Bancos comerciales, múltiples o de inversión, cajas de ahorros, sociedades de corretaje o distribuidoras de títulos y valores mobiliarios y entidades prestadoras de servicios de compensación y liquidación de depósito centralizado autorizados por la CVM a prestar servicios de custodia.

La custodia puede prestarse a inversores o emisores. Aquí nos ocuparemos solamente de la custodia para inversores. En lo que respecta a los inversores, lo que se hace es custodiar valores mobiliarios, activos financieros y otros instrumentos (“activos”), actividad que consiste en: (i) conservación, control y conciliación de los activos en cuentas escriturales de custodia mantenidas en nombre de los inversores; (ii) ejecución de las instrucciones de movimiento recibidas de los inversores; y (iii) tratamiento de los eventos asociados a tales activos. El custodio mantendrá vínculos con depositarios centrales y entidades registradoras con el objetivo de realizar el depósito centralizado o el registro de los valores mobiliarios y activos financieros.

Se destinan a fondos y clubes de inversión y carteras administradas, éstas últimas en posesión de entidades cerradas de previsión complementaria (fondos de pensión), aseguradoras y empresas.

Incluye la liquidación física y financiera de los activos, estando asegurada la consistencia en los procedimientos de verificación, por el custodio, conservación y control de los activos en las cuentas escriturales de custodia, conciliación de la posición de los activos junto a los depositarios centrales y entidades registradoras, tratamiento de los eventos corporativos y pago de las tasas referentes al servicio prestado en los depositarios centrales y entidades registradoras.

Obs. 1: las actividades anteriormente mencionadas constan en el Código de Servicios Cualificados ANBIMA y están sujetas a modificaciones en caso de que se edite una nueva versión del Código de Servicios Cualificados de ANBIMA.

Es el control, por medio de registro, junto a los depositarios, agentes registradores, cámaras y sistemas de liquidación, o por medio físico, de los activos de los que el cliente sea titular; es la asunción de la responsabilidad de los movimientos de los activos registrados junto a los depositarios, agentes registradores, cámaras y sistemas de liquidación e instituciones intermediarias autorizadas o mantenidas en medio físico; y es la responsabilidad de informar al cliente acerca de tales movimientos.

Validar las informaciones de operaciones recibidas del cliente comparándolas con las informaciones procedentes de la institución intermediaria de las operaciones;

Enviar información a las partes involucradas sobre divergencias que impidan liquidar las operaciones;

Realizar la liquidación física y/o financiera, en tiempo hábil, en conformidad con las normas de los diferentes depositarios y cámaras y sistemas de liquidación.

Monitorear continuamente las informaciones referentes a las decisiones de los emisores y asegurar que se informe de ello al cliente a la mayor brevedad posible;

Recibir y transmitir al cliente los eventos relacionados con los activos en custodia.

Realizar la conciliación de las posiciones registradas junto a los depositarios, agentes registradores, cámaras y sistemas de liquidación e instituciones intermediarias autorizadas, o mantenidas en medio físico, con los controles internos del custodio.